294俄罗斯专享会

本次信息披露的主要内容分为公司基本信息、公司治理信息、重大事项信息等。

**一节  基本信息

一、公司中文名称：294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司

公司英文名称：Zoomlion Finance Co., LTD

二、法定代表人：詹纯新

三、注册地址：湖南长沙市岳麓区国家高新技术产业开发区麓谷大道677号

四、信息披露网址：https://www.cdxili.com/

五、其他有关资料

            成立日期：2015年5月26日

            登记机关：湖南省市场监督管理局

            统一社会信用代码：91430000338403106W

**二节  公司治理信息

一、股东情况

294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司(以下简称“公司”)于2015年5月26日经原中国银行业监督管理委员会湖南监管局（湘银监复〔2015〕146号）批准开业，是隶属于294俄罗斯专享会重科股份有限公司，以加强集团资金集中管理、提高资金使用效率、提供金融服务为目的而设立的非银行金融机构。公司注册资本为人民币15亿元。公司出资人名称及出资额、出资比例如下：

二、现任董事、监事情况

公司董事会成员5人，根据《294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司章程》《294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司董事会议事规则》等制度明确了董事会成员构成、职能、议事规则、下设委员会及负责人等事项。2021年，公司召开了5次董事会会议。

公司设监事会，对董事会、经营层成员的职务行为进行监督。监事会成员3人，由股东监事和职工监事等组成，其中职工代表的比例不得低于三分之一。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。2021年，公司召开监事会会议5次。

具体情况如下：

三、董事会召开情况

报告期内，公司召开董事会5次，具体情况如下：

1、**二届董事会**一次会议

2021年1月22日，公司召开**二届董事会2021年**一次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过修订的《买方信贷业务管理办法》《反洗钱内控制度》《洗钱和恐怖融资风险管理实施办法》三项制度和《财务公司2020年度洗钱风险自评估工作总结报告》等十六项议案。

2、**二届董事会**二次会议

2021年5月25日，公司召开2020年年度董事会，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局监管会谈问题整改情况，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过《2020年度董事会工作报告》《2020年度监事会工作报告》《2020年度总经理工作报告》《2020年度财务决算报告》《2021年财务预算报告》《2020年度利润分配议案》《财务公司2021年自营业务投资规划》《关于审议2020年度风险管理相关报告的议案》《关于审议2020年度审计相关报告的议案》《2020年度薪酬及绩效管理委员会工作报告》《财务公司五年经营发展规划》《财务公司公司治理三年行动方案》及相关制度审议等议案。

3、**二届董事会**三次会议

2021年7月21日，公司召开2021年**三次董事会，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局**二次监管会谈问题整改情况报告，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过《选举公司**三届董事会董事》《选举公司董事长、副董事长》《选举公司**三届监事会监事》《选任风险委员会、审计委员会、薪酬委员会成员》《关于续聘公司高管的议案》的议案。

4、**三届董事会**一次会议

2021年9月17日，公司召开2021年**三届**一次董事会，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通报《2020年监管评级会谈情况》，通过关于授权经营层修订《信息管理系统风险防范制度》等6项制度等议案。

4、**三届董事会**二次会议

2021年11月17日，公司召开2021年**三届**二次董事会，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通报湖南银保监局现场专项检查情况及问题整改、问责情况，通过关于制定《财务公司股东承诺管理办法》修订《存款准备金缴存管理办法》《反洗钱内控管理办法》《洗钱和恐怖融资风险管理实施办法》等7制度的议案。

四、监事会召开情况

报告期内，公司召开监事会5次，具体情况如下：

1、**二届监事会2021年**一次会议

2021年4月15日，公司召开**二届监事会2021年**一次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《2020年度内部控制评价报告》《2020年度制度建设与执行情况的内审报告》《2020年度董监高履职评价报告》《2020年薪酬体系与绩效考核的评价报告》《**二届监事会2021年度履职计划》的议案，通过修订《监视会议事规则》《审计稽核管理办法》《员工违规行为处理实施办法》的议案。

2、**二届监事会2021年**二次会议

2021年5月28日，公司召开**二届监事会2021年**二次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《2020年度监事会工作报告》《2020年度审计委员会工作报告》《2020年审计稽核工作考评》《2020年度财务公司审计报告》《2020年度财务决算报告》《2020年总经理工作报告》《2020年度反洗钱年度报告》《财务公司五年发展规划》的议案。

3、**二届监事会2021年**三次会议

2021年7月28日，公司召开**二届监事会2021年**三次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过选举**三届监事会监事长的议案。

4、**三届监事会2021年**一次会议

2021年9月17日，公司召开**三届监事会2021年**一次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《2021年上半年公司经营情况报告》《2021年上半年财务报表》《2021年上半年审计稽核工作总结报告》的议案，通报湖南银保监局监管会谈纪要。

5、**三届监事会2021年**二次会议

2021年11月18日，公司召开**三届监事会2021年**二次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《294俄罗斯专享会重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《湖南银保监局现场检查意见书》《湖南银保监局现场检查整改及问责报告》《监事履职评价办法》《董事、高级管理人员履职评价办法》《财务公司2021年三季度财务报告》的议案。

五、公司部门设置

公司设有结算业务部、信贷业务部、投资业务部、中间业务部、财务计划部、风险控制部、审计稽核部、综合管理部等 8个部门。

 **三节  重大事项

一、报告期内，无重大诉讼、仲裁事项。

二、报告期内，未发生重大案件、重大差错等情况。

三、报告期内，抵贷资产的收购、管理均符合相关的法律、法规和公司的有关规定。

四、报告期内公司各项业务合同履行情况正常，无重大合同纠纷发生。

五、报告期内，公司董事、监事、高管人员未受到监管部门和司法部门处罚。

除上述事项外，截至2021年12月31日，公司无需要披露的其他重要事项。   

2022年2月